中级经济师《金融》精选知识点：证券承销的方式

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【知识点】证券承销的方式

证券承销的方式：包销、尽力推销（代销）、余额包销。

我国证券公司应当依照《证券法》采用包销或者代销方式。

（1）包销：投行按议定价格购进全部证券，再出售。承销商承担证券销售和价格的全部风险。

（2）尽力推销（代销）：只作为销售代理人，尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人。承销商不承担发行风险。投资银行只收取手续费。

（3）余额包销：通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份之后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

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