2014中级经济师考试教材《工商管理》讲义：第七章2
第二节 绩效考核
一、绩效与绩效考核的含义
(一)绩效的含义
1.绩效的概念
员工个人绩效是指员工个人从事其本职工作后所产生的成绩和成果。
2.绩效的特点
绩效作为一种工作结果和工作行为具有多因性、多维性和变动性的特点。
(1)多因性。多因性是指员工个人绩效的优劣及形成是多种因素综合作用的结果，而不是由某个单一的因素能够决定的。
知识与能力是主观因素，激励与环境是客观因素。
(2)多维性。多维性是指员工个人的绩效往往是从多方面体现的，因此，必须从多维度或多方面分析考查员工的工作绩效。
(3)变动性。变动性是指员工个人的绩效不是固定不变的，随着时间的推移和主客观条件的变化，绩效也会发生变化，因此，要用变化发展的观点看待绩效问题。
(二)绩效考核的含义与功能
1.绩效考核的含义
绩效考核是指组织根据既定的员工绩效目标，收集与员工绩效相关的各种信息，借助一定的方法，定期对员工完成绩效目标的情况进行考查、评价和反馈，从而促进员工绩效目标的实现，并促进组织整体绩效目标的实现的管理活动。
正确理解绩效考核的含义，应注意把握以下几点：
第一，绩效考核是一项管理活动，是由制定绩效目标、围绕绩效目标的经常性沟通、绩效评价和绩效反馈等环节所构成的系统过程。
第二，绩效考核的目的是促进员工个人、所在部门和整个企业整体绩效的提高。
第三，绩效考核是人力资源管理的一项重要职能，是组织中所有管理者的责任。
第四，绩效考核必须有一个事先确定的时间周期，一个月、一个季度或一年;必须借助一定的方法，如排序法、配对比较法、行为锚定评价法等。
2.绩效考核的功能
(1)管理功能。绩效考核既要解决考核什么和怎样考核的问题，又要根据绩效考核结果对员工进行奖惩、晋级、培训等，这些都充分体现了它的管理功能。
(2)激励功能。绩效考核的根本目的在于促进员工完成绩效目标，增进绩效。客观公正的绩效考核可以激发员工的积极性，促使员工更加积极、主动、规范地完成绩效目标。
(3)学习和导向功能。绩效考核过程是员工进一步认识和理解绩效目标的过程，也是对照检查、发现差距和确定改进方向的过程。绩效目标对员工工作业绩和工作行为提供了导向，这充分说明了绩效考核对员工具有学习和导向的功能。
(4)沟通功能。绩效考核过程是管理层与下属人员不断沟通的过程。通过考核，一方面可以表达管理层对员工的工作要求和绩效期望，另一方面也可以了解员工对管理层和绩效目标的看法、建议以及他们的需求。也正是在这种交流沟通和共同探讨中，员工未来的工作绩效目标才得以确定和达成。
(5)监控功能。绩效考核对员工个人来说，就是获得企业对自己工作状况的评价;对企业来说，则是要了解和掌握其成员完成任务的数量、质量和效率等信息，并据此制定相应的人事决策和措施，以改善和提高工作绩效。从这个意义上来说，绩效考核对企业的运行、对员工的工作具有监控的作用和功能。
(6)增进绩效的功能。绩效考核增进绩效的功能主要表现在两个方面：首先，绩效考核在企业内创造了一种优胜劣汰的压力环境，它必然会强化企业员工的竞争意识和自强意识，促使其设法提高自己的知识、技能及综合素质，努力工作，从而提高工作效率;其次，绩效考核将员工个人的发展目标和企业的发展目标结合与统一起来，也必然对企业整体绩效的提高发挥积极的作用。
二、绩效考核的内容和标准
(一)绩效考核内容
绩效考核内容是对企业员工工作任务的界定，它明确回答了企业员工在绩效考核期内应该完成什么样的工作，具体包括绩效考核项目和绩效考核指标两个部分。
●绩效考核项目：是指绩效考核的维度，即要从哪些方面对企业员工进行考核，它指明了绩效考核内容的范围。当前，企业对员工的绩效考核主要包括工作业绩、工作能力和工作态度三个考核项目。
●绩效考核指标：是指绩效考核项目的具体内容，是对绩效考核项目的细化和分解。可以细化为分析判断能力、沟通协调能力、组织指挥能力、开拓创新能力、公共关系能力、决策行动能力等。
■对工作业绩考核项目指标的设定，要从工作的数量、质量、成本、时间四个方面来考虑;
■对工作能力和工作态度两个考核项目指标的设定，则要具体情况具体分析，根据各个职位的不同工作内容具体设定不同的指标。
(二)绩效考核标准
绩效考核标准是关于企业员工工作任务在数量和质量方面的要求，它明确回答了应该把绩效考核内容所界定的工作任务做到什么程度或应该使之达到什么标准，是绩效考核指标的进一步量化或具体描述。
必须充分注意以下几个问题：
一是绩效考核标准必须明确、具体、清楚，不能含糊不清，应尽量使用量化标准。
二是绩效考核标准必须适度，一方面要有一定的难度，另一方面经过努力又可以达到。
三是绩效考核标准必须具有可变性，一方面，对于同一个员工来说，在不同的绩效考核周期，随着外部环境的变化，绩效考核标准也要有相应的变化;另一方面，对于不同的员工来说，即使在同样的绩效考核周期，由于工作环境的变化，绩效考核标准也可能发生相应的变化。
三、绩效考核的步骤与方法
(一)绩效考核的步骤(熟悉)
1.绩效考核的准备阶段：这一阶段的主要任务是制订绩效考核计划和做好技术准备工作。
2.绩效考核的实施阶段：这一阶段的主要任务是绩效沟通与绩效考核评价。
(1)绩效沟通。绩效沟通是指围绕员工工作绩效问题而进行的上下级的交流、讨论和协商，它贯穿于绩效考核的整个周期内和整个过程中。
●通过沟通确定绩效目标。
●进入考核实施阶段后，绩效沟通主要是管理者对下级人员完成绩效目标的情况进行了解，给予必要的督促、指导和建议，帮助他们克服困难，实现绩效目标。
(2)绩效考核评价。绩效考核评价从狭义上说，是指在一定的考核周期结束时，选择相应的考核主体和考核方法，收集和整理相关信息，对组织成员完成绩效目标的情况作出整体考核和综合评价的过程。
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绩效考核评价主体 |
上级、同事、下级、本人和客户五类 |
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考核方法 |
多种，后续介绍 |
3.绩效考核结果的反馈
4.绩效考核结果的运用
(二)绩效考核的方法
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名称 |
涵义 |
适用情况 |
优缺点 |
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1.民主评议法 |
在听取考核对象个人的述职报告的基础上，由考核对象的上级主管、同事、下级以及与其有工作关系的人员，对其工作绩效作出评价，然后综合分析各方面的意见得出该考核对象的绩效考核结果。 |
企业中层和基层管理人员 |
●优点：民主性强、操作程序比较简单、容易控制； ●缺点：有人为因素导致的评价偏差。 |
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2.书面鉴定法 |
考核者以书面文字的形式对考核对象作出评价的方法。 |
初、中级专业技术人员和职能管理人员 |
●优点：明确灵活、反馈简洁 ●缺点：只涉及总体，缺乏精确的维度和衡量标准，只有定性分析没有量化的数据，所以很难进行相互比较，也无法作为人事决策的可靠依据。 |
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3.关键事件法 |
通过观察，用描述性的文字记录下企业员工在工作中发生的直接影响工作绩效的 重大和关键性的事件和行为。
【关键事件】首先必须是具体的事件或行为，而非某种品质或能力的评价判断。它对工作绩效的影响可以是好的和有效的，也可以是坏的和无效的；它对工作绩效的影响是重要的而不是一般的；对它的记录 是长期的而不是短期的。 |
优点：考核结果以事实为依据，说服力强，也能够使被考核者明了自己目前存在的不足和今后努力的方向。 缺点：缺少唯一的考核标准，因此考核结果难以进行横向比较，因而不适于为员工的奖励分配提供依据。 |
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4.比较法 |
将一名员工的工作绩效与其他员工进行比较，进而确定其绩效水平的考核方法。 （1）直接排序法。即考核者以自己对考核对象工作绩效的整体印象为依据进行评价，将考核对象从绩效最高者到绩效最低者排出一个顺序来。 （2）交替排序法。考核者先从所有的考核对象中选出最好和最差的两名，然后在余下的人员中再选出最好和最差的两名，以此类推，直至全部人员的顺序排定。 （3）一一对比法。即考核者根据考核标准，将每个被考核者一一与其他被考核者结对进行比较，并分出每次比较中的绩效水平较高者和绩效水平较低者。在所有一一对比完成后，统计每一名被考核者获得的绩效水平较高者次数，就可以排出一个总排序。 |
只适用于被考核者人数较少的情况 |
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5.量表法 |
把绩效考核的指标和标准制作成量表，根据量表对考核对象的工作绩效进行考核的方法。 （1）评级量表法。 （2）行为锚定评价法。 |
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【例题5·单选题】某公司奖励年终绩效考核前3名的员工5万元，该公司主要是利用绩效考核的( )。(2011年)
A.协调功能
B.沟通功能
C.监控功能
D.激励功能
『正确答案』D
『答案解析』本题考查绩效考核的激励功能。绩效考核的根本目的在于促进员工完成绩效目标，增进绩效。给员工物质激励的绩效考核可以激发员工的积极性，促使员工更加积极、主动、规范地完成绩效目标。
【例题6·单选题】在绩效考核中，贯穿于绩效考核整个周期的活动是( )。(2011年)
A.选择考核方法
B.绩效沟通
C.制定考核计划
D.反馈考核结果
『正确答案』B
『答案解析』本题考查绩效考核的实施阶段。绩效沟通是指围绕员工工作绩效问题而进行的上下级的交流、讨论和协商，它贯穿于绩效考核的整个周期内和整个过程中。
