2014年中级经济师考试金融专业精讲：证券业的国际监管

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　　四、证券业的国际监管

　　国际证监会组织(International Organization of Securities Commissions，IOSCO)是证券监管领域最重要的国际组织，正式成立于1983年。总部设在西班牙的马德里，共有200家会员机构。

　　该组织以制定并倡导高质量的证券监管标准为其首要宗旨，以促进证券市场的透明度和有效性，减少全球系统性风险，推动跨境监管合作，保护投资者，倡导市场诚信。

　　IOSCO的成员国协议通过了一个永久性框架，确立了这个国际组织的功能：

　　(1)共同制定高水平的规则以维持市场的高效、成功运作;

　　(2)加强信息交流以促进国内市场的发展;

　　(3)共同致力于建立国际证券交易的准则和有效监管;

　　(4)严格适用准则并建立有效的违规者责任规范，以促进市场的一体化建设。

　　1998年，《证券监管目标和原则》列出了作为证券监管基础的三项目标：保护投资者;确保市场公平、有效和透明;减少系统风险。

　　文件同时还提出了具体实现这些目标的8个方面证券监管原则：(1)监管机构相关的原则;(2)自律的原则;(3)证券监管执行的原则;(4)监管合作的原则;(5)发行人的原则;(6)集合投资组合的原则;(7)市场中介机构的原则;(8)二级市场的原则。

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