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证券《证券市场法律法规》易错题:组织架构及职责

来源: 正保会计网校 2021-10-21
普通

在掌握知识点之后将其运用在解题中才是备考的好方法。证券从业考试备考需要一点点积累才能到达效果。网校为您提供了证券从业资格考试本周《证券市场基本法律法规》易错题,快来练习吧!

【错题点评】

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,下列属于流动性风险管理部门职责的是( )。
①组织开展流动性风险压力测试
②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
③监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化
⑤建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
A、①④⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①②③④⑤

【答案】C

【点评】本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。第⑤项是经理层的流动性风险管理职责。

针对在做题过程中出现的问题,大家可以在网校论坛进行题目的讨论,实在不理解的也可以到答疑板提问,最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础,为以后的深入学习作好充分的准备。

大家要好好把握,认真练习和测试,以求达到良好的练习效果。

注:以上习题来源于正保会计网校每日一练——免费在线测试栏目,网校老师针对学员每日提交的测试结果挑选出有代表性的错题进行点评。

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