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证券《证券市场基本法律法规》试题:证券自营业务(11.18)

普通 来源:正保会计网校 2016-11-18

单项选择题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,以下处罚错误的是( )。

A. 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

    

为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题,希望对广大考生有所帮助!

注:本文原创于正保会计网校(http://www.chinaacc.com),转载请注明出处

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