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证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构

普通 来源:正保会计网校 2020-03-26

单选题

证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,其内部控制的第三道防线是( )。

A.项目组

B.质量控制

C.业务部门

D.内核、合规、风险管理部门

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制。内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。参见教材P156。

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