证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资

普通来源：正保会计网校 2020-01-08

单选题

证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

A.20

B.30

C.50

D.60

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【答案】

【解析】

本题考查违反券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警吿，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。参见教材P133.

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