根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一

普通来源：正保会计网校 2019-12-27

单选题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东和实际控制人。

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

②净资产低于实收资本的40％，或者或有负债达到净资产的40％

③不能清偿到期债务

④净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①③④

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【答案】

【解析】

本题考查关于成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。参见教材P120.

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