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证券从业《证券市场法律法规》试题串串

来源: 正保会计网校 2019-08-29
普通

如果明天就要考试了,那么今天最好不要再做新题,因为错了容易扰乱心绪,也没有更多的时间做“研究破解”,而应该把之前的做过的错题再翻一遍,认真记忆一下,是真的吗?

考生记忆版试题

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信息托

【答案】D

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( )。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

答案A

在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的( )的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

答案B

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

I.责令改正

II.出具警示函

III.责令暂停发布证券研究报告

IV.责令加强业务学习

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案D

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。

A.人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

答案B

加油!预祝大家顺利备考!

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