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  • 关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券

    普通 来源:正保会计网校 2019-07-03

    单选题

    关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。

    ①中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

    ②证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息

    ③证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

    ④证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

    A.①③

    B.①②④

    C.②③④

    D.①②③④

    查看答案解析
    【答案】
    D
    【解析】
    本题考查对中间介绍业务监管措施。①②③④表述均正确。参见教材P415。

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