证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他

普通来源：正保会计网校 2019-06-14

单选题

证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（　）监管措施。

①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

②对公司髙级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.②③④

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【答案】

【解析】

本题考查资产管理业务的监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P356。

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