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根据《证券公司监督管理条例》的规定,未经批淮,委托

普通 来源:正保会计网校 2019-05-31

单选题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,未经批淮,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。

A.1倍以上3倍以下,10万元以上30万元以下

B.1倍以上5倍以下,10万元以上60万元以下

C.3倍以上5倍以下,10万元以上20万元以下

D.5倍以上10倍以下,10万元以上60万元以下

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。参见教材P133。

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