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证券投资咨询机构有下列( )行为之一的,由证监会派出机构单处

普通 来源:正保会计网校 2019-04-09

单选题

证券投资咨询机构有下列( )行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的

④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查监管措施和自律管理措施。①②③④均符合题干要求。参见教材P293。

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