中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构

普通来源：正保会计网校 2019-04-03

发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

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【答案】

【解析】

考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。参见教材P292。

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