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下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的()

普通 来源:正保会计网校 2019-01-31

单选题

下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是()。

A.确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户

B.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

D.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。参见教材P162-163。

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