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证券从业《证券市场法律法规》习题:财务顾问的监管(12.13)

普通 来源:正保会计网校 2018-12-13

正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

2019证券从业资格考试精选习题

组合型选择题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

  

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