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证券从业《证券法律法规》习题:证券自营业务(9.13)

普通 来源:正保会计网校 2018-09-13

根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,报名时间为9月3日至9月29日,于10月27、28日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

2018证券从业资格考试精选习题

单选题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,以下处罚错误的是( )。

A、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 

    

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