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  • 证券从业《证券法律法规》习题:资产管理业务(6.11)

    普通 来源:正保会计网校 2018-06-11

    2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉,2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场,正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

    2018证券从业资格考试精选习题

    组合型选择题

    证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,应该( )。

    Ⅰ.责令改正,没收违法所得

    Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

    Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可

    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

        

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