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证券从业《证券法律法规》习题:独立财务顾问(5.30)

普通 来源:正保会计网校 2018-05-30

2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉,2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场,正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

2018证券从业资格考试精选习题

组合型选择题

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。

Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

Ⅳ.市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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