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  • 证券从业《证券法律法规》习题:中间介绍业务(5.21)

    普通 来源:正保会计网校 2018-05-21

    2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告 》获悉,2018年证券从业5月份考试临近,正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!

    2018证券从业资格考试精选习题

    单选题

    关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是( )。

    A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

    B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

    C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

    D、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离 

        

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