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证券从业《证券法律法规》习题:发行与承销业务(11.16)

普通 来源:正保会计网校 2017-11-16

2017年证券从业资格考试的考生,打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章习题:证券公司发行与承销业务的内部控制规定,今天你学习了么?

2017证券从业资格考试精选习题

单选题

在证券发行与承销业务中,发行人和承销机构的禁止行为主要包括( )。

Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作

Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助

Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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