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证券从业《证券法律法规》习题:客户资产保护规定(8.14)

普通 来源:正保会计网校 2017-08-14

2017年证券从业资格考试备考已经拉开帷幕,基础备考阶段是整个学习过程中对知识点掌握的重要阶段,跟小编一起来学习证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题:关于客户资产保护的相关规定吧!

2017证券从业资格考试精选习题

单选题

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

Ⅰ.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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