2017年证券从业《金融市场基础》模拟试题二

2017年证券从业资格考试正在如火如荼的进行，为了帮助广大学员备战2017年证券从业资格考试，正保会计网校特从论坛为广大考生收集了证券从业资格考试各科目模拟试题，希望能够提升您的备考效果。以下是证券从业考试《金融市场基础》模拟试题二，祝您学习愉快！

单项选择题

1、保荐制度主要包括( )。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

2、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

A.税务事务所

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.评估机构

3、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。

A.年度净资本计算表

B.风险资本准备计算表

C.风险收益计算表

D.风险控制指标监管报表

4、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

5、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

6、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4 000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

7、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

A.法人人格否认

B.关联关系规范

C.累积投票

D.独立董事

8、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

9、网下发行方式主要的缺点是( )。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

10、以下属于网上发行方式的有( )。

A.上网竞价方式

B.发行认购汪方式

C.上网定价方式

D.储蓄存款挂钩方式

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