证券从业《金融基础》经典试题：证券公司概述

来源：正保会计网校 2023-04-23

普通

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单选题

在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括（　）。

A、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C、证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司概述。经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。

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