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证券从业《金融基础》经典试题:证券公司概述

普通 来源:正保会计网校 2023-04-23

只有一条路不能选择,那就是放弃的路;只有一条路不能拒绝,那就是成长的路。正保会计网校为您提供试题练习免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《金融基础知识》试题练习,快来练习吧~

单选题

在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。

A、监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高 

B、证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 

C、证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高 

D、证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司概述。经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:一是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强;二是证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成;三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高。

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证券从业:试题练习《证券法律法规》(04.23)

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