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证券从业《证券法律法规》经典试题:证券自营业务的监管措施和法律责任

普通 来源:正保会计网校 2023-03-31

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业试题练习免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》试题练习,快来练习吧~

判断题

通过对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易或者相关期货交易,来影响证券、期货交易价格或交易量的,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役。( )

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【答案】

【解析】
本题考查证券自营业务的监管措施和法律责任。通过对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易或者相关期货交易,来影响证券、期货交易价格或交易量的,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并单处或并处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑。

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证券从业:试题练习《金融基础》(03.23)

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