证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司的设立与变更（2023.01.28）

普通来源：正保会计网校 2023-01-30

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单选题

出现下列（　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过1亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司的设立与变更。根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%。或者负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务。除上述条件以外，具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。

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