证券从业《证券法律法规》每日一练：财务顾问主办人（2022.12.20）

普通来源：正保会计网校 2022-12-30

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单选题

最近36个月内（　）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A、因执业行为违法违规受到处罚

B、因执业行为违反自律规范

C、因执业行为违反行为规范

D、存在违反诚信的不良记录

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【答案】

【解析】

本题考查财务顾问主办人。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。⑧中国证监会规定的其他条件。

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