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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定(2022.12.12)

普通 来源:正保会计网校 2022-12-30

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有( )。

A、证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 

B、证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 

C、证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 

D、证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 

查看答案解析
【答案】
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【解析】
本题考查证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.12)

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