证券从业《证券法律法规》每日一练：廉洁从业监管及自律措施（2022.12.05）

普通来源：正保会计网校 2022-12-30

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单选题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（　）。

A、违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B、曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C、直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D、曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

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【答案】

【解析】

本题考查廉洁从业监管及自律措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。选项BCD说法正确。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。选项A说法错误，应该是向中国证监会报告。

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