证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司柜台市场业务（2022.10.31）

普通来源：正保会计网校 2022-11-04

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单选题

根据《证券公司柜台的交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　）。 Ⅰ.机构间私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ.证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ.证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ.证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司柜台市场业务。（1）中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。所以，第Ⅰ项错误。（2）证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表，每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。所以，第Ⅱ项错误。（3）证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。所以，第Ⅲ项正确。（4）证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。所以，第Ⅳ项正确。

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