证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司私募资产管理业务基本要求（2022.10.29）

普通来源：正保会计网校 2022-11-04

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单选题

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（　）。 Ⅰ.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司私募资产管理业务基本要求。证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

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