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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司反洗钱工作其他要求(2022.09.28)

普通 来源:正保会计网校 2022-09-28

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是( )。

A、证券公司应该向人民银行报告 

B、证券公司不再执行此指引的要求 

C、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 

D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司反洗钱工作其他要求。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险,证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.28)

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