证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司的设立条件（2022.08.17）

普通来源：正保会计网校 2022-08-17

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单选题

设立证券公司需要符合的条件有（　）。 Ⅰ.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录 Ⅱ.有符合证券法规定的公司注册资本 Ⅲ.有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合证券法规定的条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司的设立条件。设立证券公司，应当符合下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（3）有符合证券法规定的公司注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（7）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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