证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司的监督管理（2022.08.10）

普通来源：正保会计网校 2022-08-10

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单选题

国务院证券监督管理机构可以要求下列（　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司的股东、实际控制；（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。

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