证券从业《证券法律法规》每日一练：财务顾问主办人（2022.06.20）

普通来源：正保会计网校 2022-06-20

努力到无能为力，拼搏到感动自己！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~

单选题

最近36个月内（　）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A、因执业行为违法违规受到处罚

B、因执业行为违反自律规范

C、因执业行为违反行为规范

D、存在违反诚信的不良记录

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查财务顾问主办人。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。⑧中国证监会规定的其他条件。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>