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证券从业《证券法律法规》每日一练:财务顾问主办人(2022.06.20)

来源: 正保会计网校 2022-06-20
普通

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。

A、因执业行为违法违规受到处罚 

B、因执业行为违反自律规范 

C、因执业行为违反行为规范 

D、存在违反诚信的不良记录 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查财务顾问主办人。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④未负有数额较大到期未清偿的债务;⑤最近24个月无违反诚信的不良记录;⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。⑧中国证监会规定的其他条件。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.20)

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