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证券从业《证券法律法规》每日一练:保荐代表人执业行为规范(2022.06.13)

来源: 正保会计网校 2022-06-13
普通

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。 Ⅰ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅱ.证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 Ⅲ.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 Ⅳ.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A、Ⅱ、Ⅲ  

B、Ⅰ、Ⅳ  

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的,应当更换保荐代表人。第Ⅱ项错误。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.13)

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