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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券市场禁入措施(2022.06.07)

来源: 正保会计网校 2022-06-07
普通

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。 Ⅰ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

C、Ⅱ、Ⅲ  

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查证券市场禁入措施。证券市场禁入措施的实施对象根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施: (1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员; (2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员; (4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员; (7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.07)

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