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证券从业《证券法律法规》每日一练:廉洁从业监管及自律措施(2022.06.05)

普通 来源:正保会计网校 2022-06-05

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单选题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是( )。

A、违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 

B、曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理 

C、直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的,应当从重处理 

D、曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查廉洁从业监管及自律措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。选项BCD说法正确。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反《规定》的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。选项A说法错误,应该是向中国证监会报告。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.05)

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