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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券投资顾问(04.08)

普通 来源:正保会计网校 2022-04-08

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应属于证券投资顾问业务的内部控制要求中的( )。

A、证券投资顾问人员管理制度要求 

B、保证与服务方式、业务规模相适应 

C、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 

D、业务留痕管理和档案保存要求 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券投资顾问业务的有关规定。保证与服务方式、业务规模相适应:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.08)

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