证券从业《证券法律法规》每日一练：衍生品业务备案（04.04）
来源： 正保会计网校
2022-04-06
普通
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单选题
下列不属于金融衍生品存续期间发生的重大事件的是（ ）。
A、履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能补足的
B、一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
C、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
D、证券公司或交易对手方破产的
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本题考查衍生品业务备案。重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率迖到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。
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