下载APP
首页 > 证券从业 > 每日一练 > 证券法律法规

证券从业《证券法律法规》每日一练:保荐代表人(2021.12.25)

来源: 正保会计网校 2021-12-25
普通

自己丰盛才感知世界丰硕,自己成功才感悟生命壮观!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 ③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

A、①②③ 

B、①②④ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查保荐代表人。保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施:(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(2)未完成或者未参加辅导工作;(3)重大事项未报告、未披露;(4)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(5)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作;(7)伪造或者变造签字、盖章;(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>

证券从业:每日一练《金融基础》(12.25)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

今日热搜
热点推荐:
精品课程

证券从业-高效实验班

测评综合 高效备考

41900人已学免费试听
辅导课程免费试听
关注正保金融大讲堂公众号
正保金融大讲堂公众号

获得海量资料

知晓一手资讯

有奖原创征稿
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友