证券从业《证券法律法规》每日一练：廉洁从业的要求（2021.12.11）
来源： 正保会计网校
2021-12-13
普通
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单选题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①让渡资产管理账户实际投资决策权限 ②代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票 ③以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 ④以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【答案】
D 【解析】
本题考查廉洁从业的要求。证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（2）侵占或者挪用受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（9）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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