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证券从业《证券法律法规》每日一练:廉洁从业的要求(2021.12.11)

普通 来源:正保会计网校 2021-12-13

自己丰盛才感知世界丰硕,自己成功才感悟生命壮观!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下( )方式输送或者谋取不正当利益。 ①让渡资产管理账户实际投资决策权限 ②代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票 ③以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 ④以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

A、①②③ 

B、②③④ 

C、①②④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查廉洁从业的要求。证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:(1)利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(2)侵占或者挪用受托资产;(3)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;(4)以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;(5)编造、传播虚假不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;(6)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;(7)让渡资产管理账户实际投资决策权限;(8)代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;(9)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.11)

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