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证券从业《证券法律法规》每日一练:信息披露义务人及中介机构的法律责任(2021.11.19)

来源: 正保会计网校 2021-11-19
普通

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定,认定为不予行政处罚考虑的情形有( )。 ①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 ②当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 ③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 ④在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

A、①②③④ 

B、②③④ 

C、①②③ 

D、①② 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查信息披露义务人及中介机构的法律责任。④属于第二十条规定的,认定从轻或者减轻处罚考虑的情形。

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证券从业:每日一练《金融基础》(11.19)

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