证券从业《证券法律法规》每日一练：诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任（2021.11.03）

普通来源：正保会计网校 2021-11-03

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单选题

根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予（　），没收违法所得，并处以违法所得（　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A、改正，1倍以上5倍以下，10万元以上50万元以下

B、警告，1倍以上10倍以下，10万元以下

C、警告，1倍以上10倍以下，10万元以上100万元以下

D、停业整顿或者吊销期货业务许可证，1倍以上10倍以下，10万元以上100万元以下

查看答案解析

【答案】

【正确答案】 C

【解析】

本题考査诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。根据《证券法》第五十七条的规定，禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

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