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证券从业《证券法律法规》每日一练:诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任(2021.11.03)

普通 来源:正保会计网校 2021-11-03

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予( ),没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

A、改正,1倍以上5倍以下,10万元以上50万元以下 

B、警告,1倍以上10倍以下,10万元以下 

C、警告,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下 

D、停业整顿或者吊销期货业务许可证,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下 

查看答案解析
【答案】
正确答案】 C
【解析】
本题考査诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。根据《证券法》第五十七条的规定,禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

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证券从业:每日一练《金融基础》(11.03)

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