证券从业《证券法律法规》每日一练:诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任(2021.11.03)
来源: 正保会计网校
2021-11-03
普通
把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~
单选题
根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予( ),没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
A、改正,1倍以上5倍以下,10万元以上50万元以下
B、警告,1倍以上10倍以下,10万元以下
C、警告,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下
查看答案解析
【答案】
【
正确答案】 C【解析】
本题考査诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。根据《证券法》第五十七条的规定,禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!