证券从业《证券法律法规》每日一练：流动性风险管理部门职责（2021.10.17）

普通来源：正保会计网校 2021-10-17

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单选题

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（　）。 ①组织开展流动性风险压力测试 ②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程 ③监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况 ④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化 ⑤建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制

A、①④⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。第⑤项是经理层的流动性风险管理职责。

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