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《证券法律法规》每日一练:应了解的投资者信息(10.14)

普通 来源:正保会计网校 2021-10-14

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在之前的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了( ),还要求了解投资者诚信记录等相关信息。

A、自然人的家庭成员情况 

B、投资经验 

C、投资者财务状况 

D、投资者风险偏好及可承受损失 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考査经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在之前的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者风险偏好及可承受损失,还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。参见教材P209。

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证券从业:每日一练《金融基础》(10.14)

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