证券从业《金融基础》每日一练：声誉风险（2021.10.07）

普通来源：正保会计网校 2021-10-07

勤奋和智慧是双胞胎，懒惰和愚蠢是亲兄弟。正保会计网校为您提供每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《金融基础知识》每日一练，快来练习吧~

单选题

声誉风险的来源主要有（　）。 Ⅰ.战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 Ⅱ.产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 Ⅲ.内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 Ⅳ.股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查声誉风险的来源。声誉风险的来源主要有以下几方面：（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；（7）司法性事件及监管调查、处罚；（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。参见教材P551。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>