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证券从业《证券法律法规》每日一练:对经营机构违反适当性管理规定的监管措施(2021.09.18)

来源: 中华会计网校 2021-09-18
普通

自己丰盛才感知世界丰硕,自己成功才感悟生命壮观!中华会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。

A、市场禁入 

B、责令改正 

C、监管谈话 

D、出具警示函 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。参见教材P217。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.18)

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