证券从业《证券法律法规》每日一练：录像留痕的有关规定（2021.09.17）

普通来源：正保会计网校 2021-09-17

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单选题

下列（　）情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。 ①普通投资者申请转为专业投资者 ②向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务 ③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 ④向普通投资者履行信息告知义务

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查经营机构进行现杨录音或者录像留痕的有关规定。在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。参见教材P215。

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