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证券从业《证券法律法规》每日一练:经营机构销售产品(2021.09.05)

来源: 中华会计网校 2021-09-05
普通

得一寸进一寸,得一尺进一尺,不断积累,飞跃必来,突破随之。中华会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。

A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 

B、向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 

C、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 

D、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行下列活动:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。选项BCD都属于禁止性行为。参见教材P214。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.05)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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